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《财经》:具体来说,大商所将对境外客户采取哪些监管措施?王凤海:铁矿石期货引入境外交易者后,我们现有的风控框架和监管规定总体保持不变,境内、境外交易者遵守相同的风险管理和市场监察制度。例如,国内期货市场实施一户一码开户、实际控制关系账户等制度,进行看穿式监管,交易所掌握每个客户资金和交易运行,对违法违规行为起到威慑。为保证交易者履约,国内期货市场实施国际通行的当日无负债结算制度,对当日结算保证金不足且未能在规定时限内补足的客户将采取强行平仓。交易限额制度明确了对超过交易限额的境内外客户,交易所依据规则,根据不同情况采取电话提示、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入重点监管名单、暂停开仓交易等措施。限仓制度则规定了期货公司或客户可以持有的、按单边计算的某一期货合约投机头寸的最大数额。此外,根据大户报告制度,境外交易者达到投机头寸持仓限量80%及以上时,需通过国内期货公司进行报告;如果委托境外经纪机构进行交易,需委托境外经纪机构进行报告,境外经纪机构再委托国内期货公司向交易所进行报告。

王凤海:长久以来,我国交易所对市场安全平稳运行的重要性一直保持清醒认识,始终把不发生系统性风险作为生存发展的重要前提。监管思路上,我们立足于“事前、事中、事后”风险监管并重。“事前”防范是在出现潜在风险苗头时,尽早采取措施遏制,将风险化解在萌芽阶段;“事中”监控是要加强与各方沟通,形成合力,及时矫正和制止不当行为,避免风险事件发酵、蔓延;“事后”处置是要依据法律法规查处违规事件,让违法违规行为受到惩处,增强监管的威慑力。

截至10月26日,大北农实际控制人邵根伙所持股权全部质押,占公司总股本的41.25%。这一高比例质押引起了深交所的问询。10月31日,大北农在回复深交所问询函时称,除国海证券向交易所及相关机构主张质权外,其他债权人都未采取强制平仓的措施。实际控制人股票质押融资共8家债权人,其中最大债权人民生银行已于9月办理延期,以上债务暂无被平仓风险。

二是财富管理。支持银行理财、信托理财、公募基金等传统财富管理方式的发展,大力推动私募基金、资产管理、家族办公室等新兴财富管理方式的创新,提高财富保全增值水平,形成较为完善的财富管理机构体系,产业体系和生态体系。三是跨境金融。支持金融机构为跨境贸易提供支付与结算服务,为跨境电商进出口企业提供全产业链的互联网融资服务,努力建设“一带一路”国际新金融服务枢纽。在进一步扩大金融开放中,发挥杭州的独特作用,奠定杭州的独特地位。

在姚小青看来,成都兴城集团的入主很好地解决了红日药业长期悬而不绝的控制权问题,其表示:“那是当然(解决了控制权问题),现在成都市国资委已是实际控制人了,公司的控制权相对稳定了。”姚小青虽不再是实际控制人,但根据各方安排,他仍将出任红日药业的董事长。如此来看,姚小青是否将在红日药业的公司治理里扮演“职业经理人”的角色?

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